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广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金            上市来去公告书       基金管制东谈主：广发基金管制有限公司       基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司       注册登记东谈主：中国证券登记结算有限作事公司       上市地点：深圳证券来去所       上市期间：2025 年 2 月 7 日       公告日历：2025 年 1 月 27 日                   一、 弥留声明与指示   《广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金上市来去公告书》                                    （以下简 称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）                                    、《证券投资 基金信息走漏内容与形状准则第 1 号〈上市来去公告书的内容与形状〉                                 》和《深圳证券来去 所证券投资基金上市司法》的司法编制，广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投 资基金（以下简称“本基金”）的管制东谈主广发基金管制有限公司的董事会及董事保证本公告 所载府上不存在诞妄纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完竣 性承担个别及连带作事。本基金托管东谈主兴业银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐资 料等内容的着实性、准确性和完竣性，承诺其中不存在诞妄纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   中国证监会、深圳证券来去所对本基金上市来去及关联事项的意见，均不标明对本基金 的任何保证。凡本公告未触及的关联内容，请投资者详备查阅 2025 年 1 月 3 日刊登在中国 证监会基金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及广发基金管制有限公司网站 （www.gffunds.com.cn）上的《广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金招 募说明书》     。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系 统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   由于本基金是来去型洞开式指数基金，特定风险包括：标的指数报恩与债券阛阓平均回 报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险、标的 指数变更的风险、基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画错 误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购和赎回名额的 风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、成份券走嘴的风险、成份券 停牌的风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险等。除此之外，本基金还靠近投 资特定品种（包括国债期货、信用养殖品等）的专有风险。   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基金，高于货 币阛阓基金。本基金为指数型基金，罗致抽样复制策略追踪标的指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征不异。   本基金为来去型洞开式指数基金（ETF）                     ，将在深圳证券来去所上市。投资者投资于本基 金前请认真阅读证券来去所及登记结算机构的关系业务司法，确保具备关系专科常识后方可 参与本基金的申购、赎回及来去。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即默示对基金认购、 申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替 代、现款差额等关系的交收方式还是认同。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注重，使用深圳证券来去所证券投资基 金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓来去，如投资者需要使用深证基准作念市信用债指 数的成份券参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来去所 A 股账户。   本基金以 1 元运转面值进行召募，在阛阓波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金管制东谈主依照恪称背负、建壮信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》、     《基金居品府上撮要》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并不组成对本 基金发扬的保证。                     二、 基金概览   东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股 份有限公司、东兴证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国 金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限作事公司、国泰君安证券股份 有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通 证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公 司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限作事公司、江海证券有限公司、联储证券股份有 限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源西部证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限 公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国星河 证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公 司、中国中金钞票证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中 信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限作事公司、中信证券股份有限公司（以上 名次无先后轨则）        。   若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金管制东谈主将另行公告。基金管制东谈主可根据情 况变更申购赎回代办券商，并实时公告。                三、 基金的召募与上市来去    （一） 本基金召募情况   （1）网下现款发售直销机构   广发基金管制有限公司   （2）网上现款发售代理机构   网上现款发售通过具有基金销售业务履历的深圳证券来去所会员单元办理，具体名单如 下：   爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证 券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证 券、东兴证券、梗直证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证 券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证 券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证 券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证 券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞 银证 券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、 天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、 诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、 长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、 中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证 券、中邮证券、华夏证券（名次不分先后）                   。   淌若会员单元有所加多或减少，请以深圳证券来去所的具体司法为准，本基金管制东谈主不 就此事项进行公告。   （3）网下现款发售代理机构：长江证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万 宏源西部证券有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山 东）有限作事公司等代销机构（以上名次不分先后，具体名单详见本基金关系公告）。   本基金于2025年1月7日起公开召募，基金召募作事已于2025年1月16日凯旋末端。经德 勤华永管帐师事务所（额外无为合伙）验资，本基金灵验认购户数为1,130户，网上现款申 请净灵验认购资金金额为东谈主民币1,734,580,000.00元，经登记结算机构筹画并阐发的灵验认 购资金在召募时刻产生的利息总共东谈主民币93,122.96元（该部分利息将于季度结息后划入基 金托管账户）      ，折算成基金份额总共1,734,672,935.00份。至此，网上现款苦求阐发的灵验 认购资金总共东谈主民币1,734,673,122.96元，共折算成1,734,672,935.00份基金份额。网下现 金苦求净灵验认购资金金额为东谈主民币499,997,500.00元，经基金管制东谈主筹画并阐发的通过基 金管制东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时刻产生的利息为东谈主民币101,249.39元， 折算成基金份额总共500,098,744.00份。至此，网下现款苦求灵验认购资金总共东谈主民币 购资金1,734,580,000.00元（不含在召募时刻产生的利息）和网下现款苦求阐发的灵验认购 资金500,098,749.39元已于2025年1月21日转入于兴业银行开立的托管账户。   在基金召募期内，广发基金管制有限公司的基金从业东谈主员认购基金份额0份，其中高档 管制东谈主员、基金司理未执有本基金份额。广发基金管制有限公司未使用固有资金认购广发深 证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金的份额。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制观念》以及 《广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》                               《广发深证基准作念市 信用债来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书》的关联司法，本基金召募得当关联条款， 本基金管制东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年1月22日获书面阐发，基金合 同自该日起谨慎收效。自基金合同收效之日起，本基金管制东谈主入手谨慎管制本基金。 召募资金荒谬产生的利息结转的基金份额共计2,234,771,679.00份，已一都计入投资者账 户，归投资者通盘。   （二）基金份额折算   根据《广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》和《广发深 证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书》的关联司法，广发基金管制 有限公司决定对本基金进行基金份额折算与变更登记，并详情2025年1月23日为权益登记日。 权益登记日（折算当日）本基金折算前基金份额总额为2,234,771,679.00份，折算前基金份 额净值为0.9999元；权益登记日（折算当日）本基金折算后基金份额总额为22,347,657.00 份，折算后基金份额净值为99.9944元。   基金管制东谈主已对各基金份额执有东谈主执有的本基金基金份额进行了折算，并由本基金登记 机构进行了变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除极少点余数处理外，基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无骨子性影响。 基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。   （三）基金上市来去   投资者在深圳证券来去所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级阛阓来去。 不存在未上市来去的基金份额。   基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额 净值由基金管制东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。本基金上市来去后，基金管制东谈主于每个作事 日来去末端后将经过基金托管东谈主复核的基金份额净值传送给深圳证券来去所，深圳证券来去 所于每个估值日的下一个作事日通过行情系统揭示。               四、 执有东谈主户数、执有东谈主结构及前十名执有东谈主    （一）执有东谈主户数    限定2025年1月23日，本基金份额执有东谈主户数为1,130户，平均每户执有的基金份额    （二）执有东谈主结构    限定2025年1月23日，本基金份额执有东谈主结构如下：    个东谈主投资者执有的基金份额为392,397.00份，占基金总份额的1.76%；    机构投资者执有的基金份额为21,955,260.00份，占基金总份额的98.24%。    （三）限定2025年1月23日，前十名基金份额执多情面况                                                   占基金份   序号            执有东谈主称号（全称）         执有基金份额                                                   额的比例          －稳赢 6 号集结资金信赖商量          添利 2 号集结资金信赖商量                   五、 基金主要当事东谈主简介    （一）基金管制东谈主    称号：广发基金管制有限公司    法定代表东谈主：葛长伟    总司理：王凡   注册成本：14,097.8万元东谈主民币   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室   设立批准文号：中国证监会证监基金字200391号   工商登记注册的法东谈主营业牌照文号：914400007528923126   策动范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务                   鼓励称号                 出资比例               广发证券股份有限公司               54.533%              人烟通讯科技股份有限公司              14.187%           深圳市前海香江金融控股集团有限公司            14.187%           广州科技金融革命投资控股有限公司             7.093%        嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            3.87%        嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            2.23%        嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.55%        嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.19%        嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.16%                    合   计                100%   自成立以来，公司不停勤勉于健全公司治理结构，严格按照法律律例要求，建立组织架 构健全、职能区分清晰、制衡监督灵验、里面运作互助、引发拘谨合理的公司治理架构，保 执公司圭表运作，保护基金份额执有东谈主利益。公司配置了健全、清晰的组织架构，并根据业 务需要进行了合理的职能单干。   公司组织架构主要分为投研条线、阛阓条线和中后台条线。其中，投研条线包括主动权 益、指数投资、量化投资、固定收益投资、海外投资、资产配置、宏不雅策略、行业研究等职 能部门，负责按各自专科单干开展投资研究、投资管制等作事。阛阓条线包括居品瞎想、零 售业务、机构业务、互联网金融业务、待业金业务、政策与革命业务等职能部门，负责按各 自所属客户群体开展居品瞎想、客户扩充和客户服务等作事；中后台条线包括风险管制板块、 业务支执板块和管制支执板块，上述板块包含相应职能部门，风险管制板块主要负责投资、 居品与阛阓、运营方面的合规管制、内审稽核、投资风险管制及数据服务等作事，业务支执 板块主要负责信息安全与运维、系统开辟、数据平台研发、组合来去、管帐与结算、注册登 记等作事，管制支执板块主要负责蓄意研究、财务管制、东谈主力行政等作事。   经中国证监会证监基金字200391号文批准，广发基金管制有限公司于2003年8月5日成 立。公司及旗下子公司现在领有公募基金管制、社保基金境内交付投资管制东谈主、基本养老保 险基金证券投资管制机构、特定客户资产管制、基金投资督察人、QDII、RQFII、QFII、QDLP、 受托管制保障资金投资管制东谈主和保障保障基金交付资产管制投资管制东谈主等业务履历，是具备 综结伙产管制能力与告诫的大型基金管制公司。   公司坚执“专科创造价值、客户利益为上”的理念，勤勉成为多资产、多策略、多阛阓 的着手万能资产管制机构，为投资者创造耐久、闲静、可执续的报恩，为我国成本阛阓的繁 荣与发展孝顺力量。   商讨电话：020-83936666 士学位643东谈主和学士学位217东谈主。   高翔先生，经济学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发民玉纯债债券型 证券投资基金基金司理(自2020年1月20日起任职)、广发汇择纯债一年按期洞开债券型证券 投资基金基金司理(自2020年2月7日起任职)、广发民丰一年按期洞开债券型发起式证券投资 基金基金司理(自2020年8月7日起任职)、广发汇荣三个月按期洞开债券型发起式证券投资基 金基金司理(自2021年7月16日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基金司理(自2022 年7月11日起任职)、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金司理(自2022年8月9日 起任职)、广发汇阳三个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自2022年8月23日 起任职)、广发政策性金融债债券型证券投资基金基金司理(自2024年12月30日起任职)、广发 深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2025年1月22日起任职)。 曾在中国邮政储蓄银行股份有限公司先后任资金营运部资产管制处副处长、金融同行部答理 投资处副处长、资产管制部固定收益处副处长，曾任广发基金管制有限公司债券投资部副总 司理，广发汇承按期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自2018年10月19日至2019年 广发转型升级天真配置羼杂型证券投资基金基金司理(自2019年6月4日至2020年10月19日)、 广发集嘉债券型证券投资基金基金司理(自2018年12月25日至2021年1月12日)、广发汇优66 个月按期洞开债券型证券投资基金基金司理(自2019年12月5日至2022年8月9日)、广发景华 纯债债券型证券投资基金基金司理(自2020年5月28日至2024年7月1日)、广发汇元纯债按期 洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自2018年4月13日至2024年9月19日)。   （二）基金托管东谈主   （1）基本情况   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路167号4层   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行银复1988347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74亿元东谈主民币   存续时刻：执续策动   （2）发展概况及财务景况   兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制营业银 行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日谨慎在上海证券来去所挂牌上市（股票代码： 杀青营业收入2108.31亿元，同比裁汰5.19%，杀青包摄于母公司鼓励的净利润771.16亿元。 开业三十多年来，兴业银行耐久坚执“古道服务，相伴成长”的策动理念，勤勉于为客户提 供全面、优质、高效的金融服务。   兴业银行总行设资产托管部，下设空洞管制处、基金证券业务处、信赖保障业务处、理 财私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管制处、运行管制处等处室，共有职工   兴业银行于2005年4月26日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号：证监基金字 200574号。限定2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基金724只，托管基金的基金资 产净值总共25372.53亿元，基金份额总共24324.13亿份。   （1）里面限定筹划   严格效率国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管制司法，遵法策动、 圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完竣，确保关联信息的真 实、准确、完竣、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （2）里面限定组织结构   兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险管制部门、 总行审计部、总行资产托管部、总交运营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行关系轨制对本行托管业务风险管制和里面限定实施管制。   （3）里面限定原则   ①全面性原则：里面限定连结资产托管业务的全过程，笼罩各项业务和居品，以及从事 资产托管业务的各机构和从业东谈主员；   ②弥留性原则：里面限定应当在全面限定的基础上，调整弥留业务事项和高风险领域；   ③颓唐性原则：开展托管业务的部门和岗亭的配置应权责分明、相对颓唐、相互制衡；   ④审慎性原则：内控与风险管制必须以胡闹风险，保证托管资产的安全与完竣为起点， “内控优先”，“轨制优先”             ，审慎发展资产托管业务；   ⑤制衡性原则：里面限定应当在治理结构、机构配置及权责分派、业务经过等方面形成 相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果；   ⑥安妥性原则：里面限定体系应同所处的环境相安妥，以合理的成本杀青内控筹划，内 部轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动管制的需要，应时进行相 应修改和完善；里面限定存在的问题应当大概得到实时反映和校正；   ⑦成本效益原则：里面限定应当衡量实施成本与预期效益，以安妥的成本杀青存效限定。   （4）里面限定轨制及措施   ①轨制配置：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东谈主员 步履圭表等一系列规章轨制。   ②建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   ③风险识别与评估：稽核监察处指引业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施。   ④相对颓唐的业务操作空间：业务操作区相对颓唐，实施门禁管制和音像监控。   ⑤东谈主员管制：进行按期的业务与事迹谈德培训，使职工配置风险胡闹与限定理念，并签 订承诺书。   ⑥济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工按期演练；建立外乡灾备中心，保 证业务不中断。   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作诓骗监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同荒谬他关联司法，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹画、收益分派、 申购赎回以荒谬他关联基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违背《基金法》、                       《运作观念》、基金合同和关联法律律例 司法的步履，应实时以书面体式申诉基金管制东谈主限期校正，基金管制东谈主收到申诉后应实时核 对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复 查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申诉的非法事项未能在限期内校正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法步履，立即论说中国证监会，同期，申诉基金管 理东谈主限期校正，并将校正结果论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、 行政律例和其他关联司法，或者违背基金合同商定的，应当断绝实践，立即申诉基金管制东谈主， 并实时向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来去法子还是收效的投资指示违背法律、行政律例和其 他关联司法，或者违背基金合同商定的，应当立即申诉基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告。   （三）验资机构   管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（额外无为合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要策动形式：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   电话：021- 6141 8888   传真：021- 6335 0003   承办注册管帐师：江丽雅、林婷婷   推敲东谈主：江丽雅                       六、 基金合同选录        基金合同的内容选录见附件。                       七、 基金财务景况    （一）基金召募时刻用度    本次基金召募时刻所发生的信息走漏费、管帐师费、讼师费以荒谬他用度，不从基金资  产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。    （二）基金上市前弥留财务事项    本基金发售后至上市来去公告书公告前无弥留财务事项发生。    （三）基金资产欠债表    限定公告日前两个作事日即2025年1月23日，本基金的资产欠债表（未经审计）如下：                                                   金额单元：东谈主民币元         资产        期末余额                 欠债和通盘者权益       期末余额 资 产：                               欠债： 银行入款           2,234,976,706.57    短期告贷                           - 结算备付金                        -     来去性金融欠债                        - 存出保证金                        -     养殖金融欠债                         - 来去性金融资产         859,662,219.23     卖出回购金融资产款                      - 其中：股票投资                      -     应酬证券清理款          1,290,077,099.23    基金投资                      -     应酬赎回款                          -    债券投资         859,662,219.23     应酬管制东谈主酬金                  9,184.81    资产支执证券投资                  -     应酬托管费                    3,061.60    贵金属投资                     -     应酬销售服务费                        -    其他投资                      -     应酬投资督察人费                        - 养殖金融资产                       -     应交税费                           - 买入返售金融资产        430,000,000.00     应酬利息                           - 债权投资                         -     应酬利润                           - 其中：债券投资                      -     递延所得税欠债                        -    资产支执证券投资                  -     其他欠债                     1,860.48    其他投资                      -     欠债总共             1,290,091,206.12 应收证券清理款                      -     通盘者权益： 应收股利                         -     实收基金             2,234,771,679.00 应收申购款                        -     未分派利润                 -130,836.36 递延所得税资产                      -     通盘者权益总共          2,234,640,842.64 其他资产                 93,122.96 资产总共           3,524,732,048.76    欠债和通盘者权益总共       3,524,732,048.76      注：论说截止日 2025 年 1 月 23 日，基金份额净值东谈主民币 99.9944 元，基金份额总额                         八、 基金投资组合      本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金管制东谈主将使本基金的投资组合比例得当 关联法律律例、部门规章、表轻易文献的司法和基金合同的关联司法。      限定公告日前两个作事日即 2025 年 1 月 23 日，广发深证基准作念市信用债来去型洞开式 指数证券投资基金（本基金合同自 2025 年 1 月 22 日起收效，本论说期自 2025 年 1 月 22 日至 2025 年 1 月 23 日）的投资组合论说如下：      （一）论说期末基金资产组合情况                                                      占基金总资产的 序号                 表情            金额（元）                                                       比例（%）      其中：无为股                                     -             -           存托凭证                                  -             -      其中：债券                         859,662,219.23         24.39           资产支执证券                                -             -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -             -      资产          （二）论说期末按行业分类的股票投资组合          本基金本论说期末未执有境内股票。          本基金本论说期末未执有通过港股通投资的股票。          （三）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细          本基金本论说期末未执有股票。          （四）论说期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                    占基金资产净值 序号                   债券品种                    公允价值(元)                                                                     比例(％)            其中：政策性金融债                                          -              -          （五）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号        债券代码       债券称号       数目(张)       公允价值(元)        占基金资产净值比例(％)         （六）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支执证券投资 明细         本基金本论说期末未执有资产支执证券。         （七）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         本基金本论说期末未执有贵金属。         （八）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细         本基金本论说期末未执有权证。         （九）论说期末本基金投资的股指期货来去情况说明         （十）论说期末本基金投资的国债期货来去情况说明         （十一）投资组合论说附注 制日前一年内未受到公开批驳、处罚。 选股票库的情况。 序号                      称号                                金额(元)      本基金本论说期末未执有处于转股期的可改造债券。      本基金本论说期末未执有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                       九、 紧要事件揭示      本基金以 2025 年 1 月 23 日为基金份额折算日进行了基金份额折算，详见 2025 年 1 月 的公告》及 2025 年 1 月 24 日走漏的《对于广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券 投资基金基金份额折算结果的公告》                。                      十、 基金管制东谈主承诺      本基金管制东谈主就基金上市来去之后履行管制东谈主职责作念出承诺：      （一）严格效率《基金法》荒谬他法律律例、                         《基金合同》的司法，以建壮信用、勤勉 尽责的原则管制和运用基金资产。      （二）着实、准确、完竣和实时地走漏按期论说等关联信息走漏文献，走漏通盘对基金 份额执有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券来去所的监督管制。      （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传播弁言中出 现的或者在阛阓漂后传的音信后，将实时给予公开清晰。                     十一、 基金托管东谈主承诺      基金托管东谈主就基金上市来去后履行托管东谈主职责作念出承诺：      （一）严格效率《基金法》                 、《公开召募证券投资基金运作管制观念》及本基金《基金合 同》、《托管左券》的司法，以建壮信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。      （二）根据《基金法》               、《公开召募证券投资基金运作管制观念》及本基金《基金合同》                                           、 《托管左券》的司法，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的筹画、 基金份额净值筹画进行监督和核查；如发现基金管制东谈主违背《基金合同》、                                 《托管左券》的规 定，将实时申诉基金管制东谈主校正；基金管制东谈主对基金托管东谈主申诉的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主将实时向中国证监会论说。   以下备查文献存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公形式，投资者可在办公期间免费查 阅。   （一）中国证监会准予广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金注册募 集的文献   （二）     《广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》   （三）     《广发深证基准作念市信用债来去型洞开式指数证券投资基金托管左券》   （四）法律意见书   风险指示：基金管制东谈主承诺以建壮信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据律例要求对投资者类别、风险承受能力 和基金的风险品级进行区分，并建议安妥性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金 合同、招募说明书（更新）和基金居品府上撮要（更新）等基金法律文献，全面意志基金产 品的风险收益特征，在了解居品情况及销售机构安妥性意见的基础上，根据本人的风险承受 能力、投资期限和投资筹划，对基金投资作出颓唐决策，采纳合适的基金居品。基金管制东谈主 提醒投资者基金投资的“买者欣喜”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                               广发基金管制有限公司 附件：基金合同选录      一、基金合同当事东谈主的权力与义务      （一） 基金管制东谈主的权力与义务               《运作观念》荒谬他关联司法，基金管制东谈主的权力包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓唐运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例司法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照司法召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律司法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或交付其他得当条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》司法的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓励权力，为基金的利益诓骗因 基金财产投资于证券所产生的权力；      （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼权力或者实施其他 法律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （15）在得当关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、转 换、非来去过户和收益分派等业务司法；      （16）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他权力。            《运作观念》荒谬他关联司法，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以建壮信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互颓唐，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》荒谬他关联司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法得当 《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法筹画并走漏基金净值信息，详情基金份额申购、 赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11） 严格按照《基金法》                、《基金合同》荒谬他关联司法，履行信息走漏及论说义务；   （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》荒谬他关联司法另有司法外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科督察人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分派基 金收益；   （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资东谈主赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》荒谬他关联司法召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系府上不 少于法律律例司法的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法期间发出，而且保证投资 者大概按照《基金合同》司法的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付 合理成本的条款下得到关联府上的复印件；      （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并申诉基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担作事；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼权力或实施其他法律行 为；      （24）基金管制东谈主在召募时刻未能达到基金的备案条款，                               《基金合同》不成收效，基金 管制东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      （25）实践收效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权力与义务               《运作观念》荒谬他关联司法，基金托管东谈主的权力包括但不限于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全撑执基金财 产；      （2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他权力。            《运作观念》荒谬他关联司法，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以建壮信用、勤勉尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有得当要求的营业形式，配备富足的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓唐；对 所托管的不同的基金分别配置账户，颓唐核算，分账管制，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互颓唐；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》荒谬他关联司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的商定，根据基 金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、                     《基金合同》荒谬他关联司法另有司法外，在 基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科督察人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度基金论说出具意见，说明基 金管制东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；淌若基金管制东谈主有未 实践《基金合同》司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上不少于法律律例规 定的最低期限；   （12）按司法制作关系账册并与基金管制东谈主查对；      （13）依据基金管制东谈主的指示或关联司法向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；      （14）依据《基金法》、《基金合同》荒谬他关联司法，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （15）按照法律律例和《基金合同》的司法监督基金管制东谈主的投资运作；      （16）投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；      （17）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并申诉基金管制东谈主；      （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而罢免；      （19）按司法监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金 管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管制东谈主追 偿；      （20）实践收效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （21）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他义务。      （三）基金份额执有东谈主      基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条款。      每份基金份额具有同等的正当权益。               《运作观念》荒谬他关联司法，基金份额执有东谈主的权力包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章苦求赎回其执有的基金份额；      （4）按照司法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他权力。               《运作观念》荒谬他关联司法，基金份额执有东谈主的义务包括但不限 于：      （1）认真阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）调整基金信息走漏，实时诓骗权力和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购债券、申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》 所司法的用度；      （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》驱逐的有限作事；      （6）不从事任何有损基金荒谬他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）实践收效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的失当得利；      （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他义务。      二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法子司法      基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金的基金份额执有东谈主大会不设立泛泛机构。      改日，若本基金推出本基金的连络基金，则：      鉴于本基金和本基金的连络基金（以下简称“连络基金”                              ）的关系性，连络基金的基金 份额执有东谈主不错凭所执有的连络基金的份额平直投入或者委用代表投入本基金的基金份额 执有东谈主大会表决。在筹画参会份额和计票时，连络基金基金份额执有东谈主执有的享有表决权的 基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，连络基金执有本基 金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的连络基金份额占连络基金总份额的比例，筹画 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      连络基金的基金管制东谈主不应以连络基金的口头代表连络基金的举座基金份额执有东谈主以 本基金的基金份额执有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受连络基金的特定基金份额执有东谈主的委 托以连络基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表 决。      连络基金的基金管制东谈主代表连络基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执 有东谈主大会的，须先遵命连络基金基金合同的商定召开连络基金的基金份额执有东谈主大会，连络 基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由连络基金的基 金管制东谈主代表连络基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东谈主大会：      （1）驱逐《基金合同》；      （2）更换基金管制东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）改造基金运作方式；      （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金步调，但根据法律律例的要求调整该等酬金 步调的除外；      （6）变更基金类别，基金合同另有商定的除外；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资筹划、范围或策略；      （9）变更基金份额执有东谈主大会法子；      （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；      （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）驱逐基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券来去所驱逐上市的情 形除外；      （14）法律律例、              《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行安妥法子后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》司法的范围内调整本基金的申购费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律律例、关系证券来去所或者登记结算机构的关系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；      （5）基金管制东谈主、关系证券来去所和登记结算机构在法律律例、基金合同司法的范围 内调整关联基金认购、申购、赎回、来去、转托管、非来去过户、收益分派等业务的司法；      （6）履行安妥法子后，基金推出新业务或服务；      （7）在不违背法律律例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；      （8）在不违背法律律例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的筹画和公告时 间或频率；      （9）本基金的连络基金采选额外申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）基金通达场外申购、赎回等关系业务；      （11）召募并管制以本基金为筹划 ETF 的一只或多只连络基金、增设新的基金份额类 别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别配置、在其他证券来去所上市、通达跨系统转 托管等业务；      （12）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提 出提议的基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申诉基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得挫折、干 扰；      （三）召开基金份额执有东谈主大会的申诉期间、申诉内容、申诉方式 份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；      （4）授权交付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；      （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采选的具体通讯方式、交付的公证机关荒谬推敲方式和推敲东谈主、表决 意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条款时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东谈主执有基金份 额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付诠释得当法律律例、                          《基金合同》和会议申诉的司法， 而且执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表示，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条款时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议申诉后，在 2 个作事日内连气儿公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同商定申诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉司法的方式收取基金份额执 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申诉不投入收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的交付东谈主 执有基金份额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付诠释得当法律律例、《基金合同》和会议 申诉的司法，并与基金登记注册机构记录相符； 他方式召开，基金份额执有东谈主不错罗致书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主详情并在会议申诉中列明。 下，授权方式不错罗致书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 驱逐《基金合同》        、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主执东谈主按照下列第七条司法法子详情和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；淌若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主姓名（或单元称号） 和推敲方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改造基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、驱逐《基金合同》           、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交得当会议 申诉中司法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议申诉司法的 表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在司法弁言上公告。淌若罗致通讯方式 进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践收效的基金份额执有东谈主大会的决 议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条款、议事法子、表决条款等 司法，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关系 内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、   基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 为准；   在不违背法律律例的司法且对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥法子后，可对上述基金收益分派 原则进行调整并提前公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏观念》 的关联司法在司法弁言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产管制、运作关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      （二）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹画方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      五、基金资产的投资标的和投资限制      （一）投资范围      本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券（包括 国债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支执债券、政府支 执机构债券、可分离来去可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融资券）                                      、货 币阛阓器具、银行入款、同行存单、资产支执证券、债券回购、信用养殖品、国债期货以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关系司法）。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥法子后， 不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时灵验的法律律例和关系司法。      在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。 每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保执不低于来去保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金 管制东谈主在履行安妥法子后，对本基金的投资比例作念出相应调整。      （二）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标 的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的    （2）每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%，但十足按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；    （4）本基金管制东谈主管制的一都基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%， 但十足按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；    （5）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保执一致；    （7）本基金若参与国债期货来去，应当得当下列投资限制：    在职何来去日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；在 任何来去日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总市值的 30%；本 基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，总共（轧差筹画）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联商定；在职何来去日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来去日基金资产净值的 30%；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不得当该比例限制的，基金 管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金参与信用养殖品投资，需效率下列限制：    本基金不得执有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；本基金不得执有合约类信用衍 生品；本基金执有的信用养殖品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于归并信用保护卖方的各种信用养殖品的口头本金总共不得跳跃基金资产净值 的 10%；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基 金投资比例不得当上述司法投资比例的，基金管制东谈主应在 3 个月内进行调整；    （10）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他投资限制。      除第（2）、           （6）             、（8）、                 （9）项司法的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管制东谈主之外的身分 甚至基金投资比例不得当上述司法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来去日内进行调整。      基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起入手。      为谨慎基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有司法的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来去、摆布证券来去价钱荒谬他不正派的证券来去行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会司法辞让的其他行径。      运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主荒谬控股鼓励、践诺限定东谈主或者与其有其 他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的， 应当得当基金的投资筹划和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先的原则，胡闹利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。关系来去必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联来去应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。 求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、辞退步履司法或从事关 联来去的条款和要求进行变更的，本基金不错变更后的司法为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管制东谈主可依据法律律例或监管部门司法平直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金 份额执有东谈主大会审议。      六、基金资产净值的筹画方法和公告方式      （一）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （二）基金净值信息      《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每 周在司法网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过其司法网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。      基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理      （一）        《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例司法和基金合同商定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在司法弁言公告。      （二）        《基金合同》的驱逐事由      有下列情形之一的，经履行关系法子后，                       《基金合同》应当驱逐： 邻接的； 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的清理 小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产清理小组斡旋吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东谈主民共和国 证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例司法的最 低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时刻，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同司法的义务，谨慎基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业形式查阅。

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